Formulario Perfilación del Inversionista

Para la categorización de clientes de acuerdo con la descripción adjunta y conforme a lo establecido en el artículo 7.2.1.1.2 del Decreto 2555 de 2010, en que categoría considera usted que se encuentra (Seleccione):

Cuando no se  tengan la calidad de “Inversionista Profesional”.


¿Qué es un Inversionista Profesional? Todo Cliente que cuente con la experiencia y conocimientos necesarios para comprender, evaluar y gestionar adecuadamente los riesgos inherentes a cualquier decisión de inversión. Para ser acreditado como Inversionista Profesional, Ud. deberá acreditar al momento de la clasificación, lo siguiente:

Un patrimonio igual o superior a 10.000 SMMLV y adicionalmente  deberá acreditar al menos una de las siguientes condiciones:

  • Ser titular de un portafolio de inversión de valores igual o superior a 5.000 SMMLV
  • Haber realizado directa o indirectamente 15 o más operaciones de enajenación o de adquisición, durante un período de 60 días calendario, en un tiempo que no supere los dos años anteriores al momento en que se vaya a realizar la clasificación del Cliente. El valor agregado de estas operaciones debe ser igual o superior al equivalente a 35.000 SMMLV.

También podrá ser categorizado como Inversionista Profesional si cumple con:

  • Tiene vigente la certificación de profesional del mercado como operador otorgada por un organismo autorregulador del mercado de valores

Siendo Inversionista Profesional deseo tener el tratamiento de un Cliente Inversionista

Nota: Cuando un cliente sea clasificado como "Inversionista Profesional", este tiene derecho a solicitar el tratamiento de "Cliente Inversionista", ya sea de manera general o de manera particular, respecto de un tipo de operaciones en el mercado de valores. Cuando solicite el tratamiento de manera particular, el "Inversionista Profesional" podrá solicitar la protección cada vez que inicie la realización del nuevo tipo de operaciones. El cambio de categoría deberá constar por escrito.

Con las siguientes alternativas de inversión escoja con cuál de ellas se sentiría más cómodo en un portafolio de largo plazo. Note que la inversión A es la más riesgosa pero con el mayor retorno esperado. La inversión F es la menos riesgosa pero con el menor retorno esperado en el largo plazo.

Una vez haya decidido, haga click en la imagen de la inversión selecionada.


De acuerdo a la encuesta realizada Ud. Obtuvo un puntaje de: por lo que su perfil de riesgo es: .

CONSERVADOR

Su prioridad es mantener valores superiores al capital inicialmente invertido aunque esto signifique rentabilidades inferiores incluso a la inflación.
No tolera desvalorizaciones en su inversión ni a corto ni a largo plazo.
Puede liquidar o reducir su inversión en un monto superior al 50% en un horizonte entre 1 y 3 años.

CONSERVADOR - ENFOCADO

Su prioridad es minimizar la probabilidad de retornos negativos en horizontes de tiempo cortos.
Tiene una baja tolerancia a las fluctuaciones en los precios de mercado.
Puede liquidar o reducir su inversión en un monto superior al 20% en un horizonte entre 1 y 3 años.

MODERADO - MOTIVADO

Busca potencial de apreciación en su capital y algo de crecimiento en los ingresos a mediano y largo plazo.
Es capaz de tolerar fluctuaciones moderadas en el valor de mercado.
No requiere liquidar porciones importantes del portafolio en horizontes inferiores a 1 año.

MODERADO - EXPLORADOR

Tiene preferencia por activos desvalorizados con alto potencial de crecimiento en el largo plazo.
Es capaz de tolerar fluctuaciones amplias en el valor de mercado, especialmente en plazos de tiempo cortos.
No requiere liquidar porciones importantes del portafolio en horizontes inferiores a 5 años.

DINÁMICO - AVENTURERO

Busca crecimiento agresivo en su portafolio en horizontes de tiempo superiores a 5 años.
Es capaz de tolerar fluctuaciones amplias en el valor de mercado, especialmente en plazos de tiempo cortos en tanto implique mayores rentabilidades a largo plazo.
No requiere liquidar porciones importantes del portafolio en horizontes inferiores a 10 años.

DINÁMICO - PIONERO

Busca crecimiento agresivo en su portafolio en horizontes de tiempo superiores a 10 años.
Es capaz de tolerar fluctuaciones amplias en el valor de mercado, especialmente en plazos de tiempo cortos en tanto implique mayores rentabilidades a largo plazo.
No requiere liquidar porciones importantes del portafolio en horizontes inferiores a 10 años.

PORTAFOLIOS DE INVERSIÓN

* Corresponde al rango de rentabilidad histórica observada en términos efectivos anuales. Esta información no constituye una promesa de rentabilidades futuras

** Portafolios Condiciones Especiales Por ser portafolios con restricciones de liquidez para nuevos aportes, se debe revisar previamente con su Financial Planner si es posible el ingreso a estos portafolios y el procedimiento para realizar los nuevos aportes o recomposiciones a los mismos, antes de realizar la distribución de los aportes en su cuenta individual del Fondo Voluntario de Pensiones.

Teniendo en cuenta esto, le recomendamos los portafolios del Fondo Voluntario de Pensiones que le permitirán el logro de sus objetivos de ahorro, según su perfil de riesgo y que podrá revisar con su Financial Planner

Recuerda que debes completar 100% El máximo de inversión debe ser 100%

La información del perfil de cada portafolio seleccionado, la podra consultar en: https://www.allianz.co/ahorro-e-inversion/fichas-tecnicas.html

La información del comportamiento de las rentabilidades, las podrá consultar en: https://www.allianz.co/ahorro-e-inversion/rentabilidades.html

* Tenga presente que las rentabilidades indicadas no son garantía de futuros resultados en su inversión

** Recuerde que si usted decide elegir un portafolio que no se ajusta a su perfil de riesgo, lo puede hacer bajo su propia responsabilidad y asumiendo los riesgos de volatilidad que estén asociados.

Desea elegir un portafolio diferente a los recomendados para su perfil de inversión?

Al seleccionar portafolios diferentes a mi Perfil de Riesgo, manifiesto Yo que acepto bajo mi responsabilidad y asumo los riesgos inherentes asi como el riesgo de volatilidad del(los) portafolio(s): , en el(los) cual(les) he decidido realizar mi inversión y que no se ajustan a mi perfil de riesgo.

¿Al seleccionar los portafolios de inversión fui asesorado por un Financial Planner?

Nombre del Financial Planner Quien actua como Financial Planner del FVP, profesional del Mercado de Valores, Certificado ante AMV como Asesor Comercial e inscrito en RNPMV

La asesoría suministrada se realiza bajo la modalidad No Independiente, de acuerdo con lo contemplado en el art. 2.40.3.1.1 del Decreto 2555 de 2010, que se diferencia de la modalidad independiente, al recibir beneficios monetarios por la vinculación de clientes al Fondo Voluntario de Pensiones. Acepto que conozco y acepto los riesgos asociados a la volatilidad de los Portafolios de Inversión seleccionados y que las rentabilidades indicadas no son garantía de futuros resultados en mi inversión, entiendo que la gestión realizada es de medio y no de resultado. uramente informativos y no constituyen una oferta, ni una demanda en firme, para la realización de transacciones. Así mismo, de acuerdo con la regulación aplicable, nuestras opiniones o recomendaciones no constituyen un compromiso o garantía de rentabilidad para el inversionista. Debe tener en cuenta que la inversión en valores o cualquier activo financiero implica riesgos. Los resultados pasados no garantizan rendimientos futuros

Fecha de diligenciamiento:

Declaro que la información consignada en este documento es cierta y corresponde a mi objetivo de inversión y el nivel de riesgo que estoy dispuesto a asumir para determinar mi perfil de riesgo y selección de portafolios de acuerdo con la asesoría brindada. Así mismo, tengo conocimiento que la inconsistencia de la información aquí consignada podría dar lugar a inducir en error al Fondo Voluntario de Pensiones en relación con la asesoría que se me proporciona.

Para imprimir el resultado de su perfil y enviarlo a su correo electrónico agradecemos diligenciar los siguientes datos:

El campo de Recaptcha es obligatorio.

TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES
De acuerdo con la ley 1581 de 2012 y sus decretos reglamentarios sobre protección de datos personales,al diligenciamiento del presente formulario recolectará, almacenará, usará, dispondrá o eventualmente podrá llegarse a transmitir o transferir a nivel nacional o internacional información personal de su titularidad. La información personal objeto de tratamiento es de tipo general de identificación, ubicación y socioeconómica, la cual será utilizada para realizar la evaluación de la solicitud para la vinculación a los productos y/o servicios ofrecidos por las Compañías; valorar el riesgo que se pueda derivar de la relación contractual; dar cumplimiento a las obligaciones contraídas por la Compañía con el titular, de información con relación al contrato que celebren y a las obligaciones legales que se deriven o sean accesorias a este y para la prevención y detección del fraude. La Compañía podrá compartir la información que considere pertinente y necesaria con otras empresas del Grupo Allianz o terceros con quienes tenga una relación contractual para la ejecución de las actividades descritas. Usted podrá consultar la política de protección de datos personales de Allianz Seguros S.A y Allianz Seguros de Vida S.A en el siguiente enlace: https://www.allianz.co/seguridad-y-politica-de-datos/politicas-de-privacidad.html. Finalmente, como titular de los datos personales usted tendrá derecho a conocer, actualizar, rectificar y solicitar la supresión de su información personal, así como a solicitar la prueba de la autorización otorgada, ser informado sobre el uso de sus datos personales y revocar la autorización de la solicitud. Para estos propósitos, Allianz Seguros de Vida S.A como administradora del Fondo Voluntario de Pensiones tiene dispuesto cualquiera de los siguientes canales para la atención de quejas y reclamos: Línea Atención Clientes ALLIANZ (Desde el celular: #265 opción 7 - Bogotá: 5941130 – A nivel nacional: 018000 514400); ii) Requerimiento escrito a la Carrera 13A No. 29 - 24 de Bogotá, Dirección de Servicio al Cliente; iii) Correo electrónico a la dirección de correo electrónico: servicioalcliente@allianz.co.


Si No

CONFLICTO DE INTERES: Atendiendo los dispuesto en el artículo 7.6.1.1.2 del Decreto 2555 de 2010 se entiende por conflictos de interés “la situación en virtud de la cual una persona en razón de su actividad se enfrenta a distintas alternativas de conducta con relación a intereses incompatibles, ninguno de los cuales puede privilegiar en atención a sus obligaciones legales o contractuales.” En ese orden de ideas, un Financial Planner estará incurso en un conflicto de interés cuando esté en una situación en la que se enfrenten a escoger entre: (i) Un beneficio personal, sea este directo o indirecto, y el interés del cliente o, (ii) Entre el beneficio de un cliente y otro. Con el fin de administrar posibles conflictos de interés, Allianz Seguros de Vida S.A como administradora del Fondo Voluntario de Pensiones ha establecido políticas y procedimientos para la gestión de este tipo de situaciones, entre las que destaca: la obligación de reportar los conflictos de interés por parte de los Financial Planners, en particular, el deber de informar si Usted, como cliente prospecto, es una parte relacionada a aquel; el deber de abstenerse de actuar o continuar con el proceso de vinculación cuando se encuentre inmerso en una situación de conflictos de interés que no haya sido previamente gestionada por Allianz Seguros de Vida S.A como administradora del Fondo Voluntario de Pensiones o haya sido aprobada por esta sociedad y (iii) brindarle una correcta asesoría que se ajuste a su perfil de inversionista. Como parte de los procedimientos para la mitigación y gestión de conflictos de interés, Allianz Seguros de Vida S.A ha puesto a disposición de sus clientes, prospectos de clientes y consumidores en general, un canal de denuncias denominado línea de transparencia que está disponible las 24 horas y 7 días a la semana, en el que cualquier persona podrá informar sobre la comisión de actos u omisiones por parte de los Financial Planner,como resultado de una situación de conflictos de interés. Por lo que usted, podrá presentar sus denuncias a través de cualquier de los siguientes medios: a) Página web, b)lineadetransparenciaallianz.ethicsglobal.com; c) Enviando un correo electrónico a la dirección: lineadetransparenciaallianz@ethicsglobal.com o d) comunicándose directamente a la línea telefónica.